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作者：吴先明;谭良敏;
单位：武汉大学经济与管理学院;
摘要：面对实体清单引发的技术封锁挑战，加强自主创新能力成为突破限制、维护国家竞争力的必由之路。文章基于制度逻辑视角，将此外生冲击视作准自然实验，利用2013—2022年中国A股上市公司面板数据，采用多时点双重差分法检验了企业被列入实体清单后的技术创新表现。研究结果表明，实体清单制裁提高了企业实质性创新水平，对策略性创新无显著影响。异质性检验表明，国有企业和高科技企业在被列入实体清单后，其实质性创新的提升更为显著。文章还发现:实体清单对企业实质性创新的促进作用受到制度环境差异的影响，产权保护和行业竞争度弱化了实体清单制裁与实质性技术创新之间的正向关系;同时，这种促进作用需要资源能力支撑，在融资约束低、高管具有研发背景的情况下，实体清单制裁对企业实质性创新的促进作用更为明显;此外，实体清单制裁通过抑制投资短视行为和增加政府创新补贴促进企业的实质性创新产出。文章为实体清单制裁影响企业实质性创新提供了重要的理论依据，对地缘政治情境下企业技术创新的路径选择和国家自主创新政策体系的构建具有重要的启示作用。
关键词：实体清单制裁;;技术封锁;;制度逻辑;;创新
基金资助：国家社会科学基金重点项目“创造性资产寻求型跨国并购的主要影响因素和运作推进机制研究”(项目编号:12AZD034)和国家社会科学基金重大项目“‘一带一路’建设面临的政治风险、经济风险、安全风险、经营风险及应对研究”(项目编号:18VDL016)的阶段性成果
