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湖湘论坛2024年第05期:证券虚假陈述中服务机构连带责任:司法实践、现存问题与修正路径

来源:期刊VIP网 时间:


作者:柴瑞娟;曹晨宇;

单位:山东大学法学院;

摘要:在全面注册制背景下,证券服务机构被赋予很高的“看门人”期待,具有震慑性的连带责任使其“看门人”责任被压实,但其因双重身份属性难以实现人们所期望的效果。因此,法院应当以“追首恶”为目标,适当把控投资者保护限度,以因果关系初步划定责任范围,结合过错类型区分责任承担形式,综合考虑过错程度、原因力大小以及绝对赔偿数额等因素以确定最终责任份额,并与行政执法之间建立交流互通机制,从而保障证券虚假陈述民事责任划分的“过罚相当”,实现精准追责。

关键词:证券虚假陈述;;看门人;;比例连带责任;;精准追责

基金资助:2023年度山东省社科规划研究专项“注册制时代证券虚假陈述中服务机构连带责任的厘清与完善”(项目编号:23CFXJ04);; 2024年度山东省社科规划研究项目“我国私募基金监管制度研究”(项目编号:24CFXJ04);; 2024年度青岛市社科规划研究项目“投资者保护视角下我国私募基金监管制度的漏洞与完善研究”