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作者：李瑜敏;王君;
单位：上海大学悉尼工商学院;
摘要：人工智能创新在全球竞争格局中日益重要，美国对中国企业实施的实体清单制裁对企业创新行为产生了深远影响。本文基于2013—2022年中国A股上市公司数据，采用交错双重差分模型，实证分析列入实体清单对中国企业人工智能创新的影响及其作用机制。研究发现，美国的制裁对企业创新具有“双重效应”:短期内，阻断国际合作渠道，压缩海外市场份额，显著降低专利引用次数与质量;长期来看，技术封锁促使企业加大研发投入，抑制管理者短视主义，推动专利申请数量的显著增长。此外，异质性分析表明，大型企业、国有企业及获得较多政府补贴的企业在应对制裁冲击时展现出较强的适应能力，而具备海外经验的高管团队能够有效引导企业提升自主创新能力。相较于应用型专利，企业更倾向于增加技术型专利的申请，以突破核心技术短板。本文揭示了经济制裁对企业创新的动态影响，为政府制定产业政策和企业应对外部冲击提供实证参考。
关键词：中美贸易摩擦;;实体清单;;人工智能创新;;专利申请与引用;;双重效应
基金资助：国家自然科学基金青年科学基金项目“基于结构模型的技术标准价值与标准必要专利FRAND许可费研究”(72103127)
