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作者：国家金融监督管理总局合规管理课题组;
摘要：依法合规经营是金融机构安身立命的根本。金融监管总局印发《金融机构合规管理办法》，对现行合规监管制度进行全方位升级，推动金融机构构建横向到边、纵向到底的合规监管框架，切实有效防范合规风险。本文在总结我国合规监管有关实践和巴塞尔委员会等良好做法的基础上，结合境内外金融机构合规案例，全面分析加强合规管理的重要意义，搭建外部的“规”与内部的“规”有机结合，成文的“规”与非成文的“规”动态互补的合规体系框架，从压实高层责任、发挥首席合规官作用、推动合规管理部门履职、明确合规管理责任分工、培育弘扬健康的合规文化等方面入手，研究合规管理的关键性问题，对全面加强合规管理工作提出相关思考。
关键词：合规管理;;合规风险;;合规文化;;金融监管
